计划经济思维的两个缺陷 

                               ■北京大学政府管理学院 路风 蔡莹莹
　　阅读坐标
　　第一章 导论
    第二章 激荡的TFT-LCD工业史
    第三章 比勇气更重要的是“惶恐”：京东方的液晶历程
    第四章 “液晶热”与政府能力：从产业政策的角度看中国TFT-LCD工业的发展4.3“液晶热”与政府能力
    结论
　　经济转型的目标和产业升级的任务还涉及实现途径的问题。由于产业升级不同于早期短缺经济阶段的工业化任务，所以在促进产业升级上，政府只应该通过影响企业行为的方式，而不应该像传统计划经济体制那样采取政府直接操作项目的方式。坚持这个原则的基本理由是，政府操作的工业项目建设一定是采用现有给定技术的（按照定义属于外延式扩大再生产），但只有产业组织的创新活动才是经济转型和产业升级的动力。进一步地说，政府只有通过支持企业才能支持创新活动。因为正如TFT-LCD工业史所揭示的那样，创新和技术进步过程充满了不确定性，没有人能够事先就预见到结果，甚至这个“结果”也一直处于变化之中，所以只有具有市场经验的企业才能决定研发活动的方向，同时，为创新所必需的技术学习、管理和组织改善、人力资本积累等，都只能发生在企业层次上。
　　对比上述逻辑，在已经公布的一系列产业振兴规划中却充满了传统的计划命令经济思维，从而影响了这些规划对于经济转型和产业升级的作用。这个问题至少表现在如下几个方面：
　　———振兴规划中强调了通过补贴来维持甚至扩大现有产业活动的市场需求，在当时存在救市目的的条件下，这是无可厚非的。但有问题的是，这种需求政策没有被用来与培育新的产业活动联系在一起。正如实践所证明的那样，通过补贴需求虽然可解一时之渴，但在没有结构变化的条件下却会造成产能过剩的长期问题。例如，当自主创新是产业升级的关键因素之一时，如果产业需求政策并不有利于自主创新企业的市场份额增加，那么这种政策从促进产业升级的角度来看其实就是失败了。
　　———从这些规划的表述来看，它们的实施只能主要依靠政府直接主导的项目，而不是主要依靠竞争性企业的积极行动。通常各个规划在描述了行业的瓶颈之后，都会列举出技术的瓶颈或需要突破的领域，但很少有对中国企业现状以及所面临问题的分析，也看不出如何支持这些企业的方法。由于产业升级所需要的创新活动只能由提供产品和服务的企业进行，而包括技术能力在内的组织能力只能在企业以及有合作关系的企业网络中生成和发展，所以如果不了解中国企业面临的问题以及帮助解决这些问题的办法，那么有关部门也就找不到实现政策目标的途径。当然，有关部门可以通过上“好大喜功”的项目来实现“突破”，但当这种项目不是建立在本国企业的能力基础上时，全面引进就成了实现目标而必须采取的手段。具有讽刺意味的是，如果把新一轮引进当作实现产业升级目标的手段，那么就会再次置中国工业于受外人技术控制的境地，中国产业活动的性质就不会发生变化（因为高技术产品组装线与劳动密集型产品生产线在生产活动性质上没有区别），所以产业升级的目标也就不可能实现。
　　———从总体上讲，这些规划没有把重点放在培育新的生产性资源/能力上，而是处处把对现有生产性资源的重新分配当作主要的政策目标。例如，在几乎所有特定产业的振兴规划中，都把为“提高集中度”而鼓励“兼并重组”作为结构调整的主要任务。但是，对于为什么提高集中度（特别是通过依靠行政手段的兼并重组）是一件好事，却从来没有过理论证明。在正统经济学中，高集中度从来都是与垄断和效率损失相联系的。自从熊彼特批判了正统经济学对于产业结构的静态分析以来，强调动态能力的学者把大企业的崛起或寡头垄断结构的形成归因于领先企业的组织能力成长，但从来没有人会认为这种组织能力是可以由有关部门操作出来的。通过政策手段来提高集中度惟一可能的思想来源是日本和韩国的产业政策模式，因为中国在80年代曾经模仿过这些模式，而且由于它们似乎可以证明行政手段的合理性而受到中国计划部门的推崇。但在韩国在亚洲金融危机中重组企业集团、日本经历了长期经济停滞以及全球工业组织发生了许多变化之后，为什么中国的政策制定人仍然把人为提高产业集中度看作是振兴产业的途径，的确是令人匪夷所思的。
　　计划经济思维不利于形成以经济转型为总目标的产业政策，因为从理论上讲，这种思维有两个致命性的缺陷：第一，由于计划只能在已知技术的基础上编制，所以计划/命令经济的思维和体制没有给技术变化留下多少空间，这是技术政策的“三段式”思维能够与计划经济思维“完美”结合的重要原因；第二，着眼于综合平衡的计划编制和计划体制下的外延式经济发展都是以有关部门所控制的建设项目为中心的，从来没有竞争性企业的地位。
　　当经济政策囿于传统计划经济的思维时，政策制定人的注意力就会集中在现有经济资源的分配上（例如念念不忘“兼并重组”），而不是集中在新经济成分的成长上，尽管后者才是经济转型和产业升级的力量源泉。由于在这种思维框架中没有竞争性企业的地位，所以受其影响的政策制定人总是把新上项目，特别是引进外国技术的项目，当作是技术进步的主要途径，于是，他们无视能够买到的永远是已有的技术，轻视本国企业的创新，并忽视推动中国经济转型和产业升级的创新和技术进步只能依靠中国企业的能力成长。事实上，在经济发展中较多地依靠政府项目、较少地依靠企业的创新，这是中国一而再、再而三地陷入粗放式增长模式的原因之一。
　　(待续)
　　摘编自《战略与能力———把握中国液晶面板工业的机会》课题报告