有关发展TFT-LCD工业政策的四点思考（上）

　　                         北京大学政府管理学院 路风 蔡莹莹
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　　第一章 导论
    第二章 激荡的TFT-LCD工业史
    第三章 比勇气更重要的是“惶恐”：京东方的液晶历程
    第四章 “液晶热”与政府能力：从产业政策的角度看中国TFT-LCD工业的发展
    结论
　　本报告讲述了中国TFT-LCD工业发展的历程及其面临的问题。这个新兴高技术工业的历史在全球范围内也不过短短的二十年时间，但发展的速度极快，其销售规模已经直逼半导体工业。它的崛起导致了平板显示器对CRT显像管的全面替代，也使规模庞大的中国彩电工业遭遇了一场技术替代危机。由于平板显示器在最近的六、七年里成为制约中国电子信息产业升级的一个主要瓶颈，所以发展这个工业的必要性已经获得了广泛的共识。
　　为了理解中国发展TFT-LCD工业的战略和政策问题，本报告回顾了全球TFT-LCD工业从技术研发到产业竞争的历史。以这个工业的竞争特点和“规律”为背景，本报告对一个中国企业———京东方在这个新兴的高技术工业中的历程进行了深度的案例分析。这个企业在全球金融危机中的扩张触发了一场“液晶热”，为中国发展TFT-LCD工业创造出来一个重大机遇。如果中国抓住这个机会使TFT-LCD工业发展起来，那将使中国在半导体革命以来的基础电子元件领域第一次获得一个宝贵的产业基础，对中国电子信息产业的升级具有重要意义。
　　但正如本报告对“液晶热”的两面性所分析的那样，机会不会自动变成现实，把机会转变为现实需要中央政府实施有效的战略和政策。由此反映出一个更具普遍意义的主题：领导中国的经济转型和产业升级需要政府能力的成长。
　　中国TFT-LCD工业为中国如何才能实现产业升级和经济转型的讨论提供了一个生动的案例。在本报告结束时，我们从中国产业升级和经济转型的角度，概括出中国TFT-LCD工业的发展历程，便于理解技术政策和产业政策的四点教训。
　　第一，产业升级和经济转型要求摈弃“三段式”的技术政策，转而采取有利于自主学习和创新的技术政策。
　　中国工业三十年的实践证明，虽然中国的经济发展将长期需要吸收、利用和借鉴外国技术，但从引进外国技术到掌握技术并获得能够参与技术变化的能力，必须经过以中国企业为主体的技术学习，而自主开发是学习外来技术最有效的途径。“三段式”思维的错误就在于以为通过购买和使用就可以得到“技术”，却在政策上忽略甚至排斥了学习这个最重要的变量，所以在实践中从未达到过自主开发的目标。
　　以此为教训，中国对于TFT-LCD工业发展的政策原则应该是支持自主建线的道路。正如京东方的案例所表明的，在自主能力基础上的扩张尽管存在风险，但中国企业凭借这个基础不仅有可能跟上该工业的技术进步速度，而且还可以进一步参与未来技术变化的过程。相反，引进生产线的道路已经被过去诸多工业的实践所证明是无助于技术学习的，使中国工业仍然无力应对将来的技术变化。就经济转型的需要而言，引进生产线的方式不会使中国工业的经济活动性质发生变化，而一旦中国的企业普遍走上自主开发的道路，中国产业升级和经济转型的发动机就会开动。
　　全球TFT-LCD工业的历史经验也证明，中国只有走自主路线才能发展这个工业：TFT-LCD工业在各国之间“前赴后继”的发展不是国际“产业转移”的结果。最早开发液晶显示技术的美国企业没有能够实现产业化；虽然日本企业进入这个技术领域是从购买美国企业的技术许可证开始，但却是依靠自主的开发和创新才使新技术产业化的；虽然韩国企业毫无疑问地“学习”了日本企业的技术，但两国之间没有“产业转移”，韩国企业是以自主能力成长和进取性投资战略把液晶工业推进到了电视时代的；台湾企业进入这个工业的重要条件是日本企业同意“转让技术”，但台湾企业能够利用这个机会而使液晶工业崛起的必要条件，还包括它们在此前所作的准备（包括半导体工业的能力基础和政府所属工研院的研发活动），特别是在进入后所采取的进取性投资战略。事实上，仅仅是因为TFT-LCD工业的技术进步速度，就没有任何国家和地区可以依靠“转让生产线”式的“产业转移”来发展这个工业。因此，虽然全球化的条件使技术知识和信息高度流动，但利用这些知识和信息而实现发展仍然只能依靠通过学习而来的自主能力。
　　今天的中国也出现了在新技术前沿、甚至以基础研究的突破为起点进行创新的企业。可以很清醒地看到，这些企业的开发和创新仍然不可能在封闭的情况下进行，而在知识来源、人员流动和产业链关系等方面都处于与外国企业和研究机构互动的过程中。但无论是什么情况，坚持自主的技术学习和创新是推动产业升级和经济转型的惟一正确道路，所以支持更多的中国企业走上这条道路也是政策的原则和重点。
　　(待续)
　　摘编自《战略与能力———把握中国液晶面板工业的机会》课题报告