“三段式”逻辑的再反思 

                        北京大学政府管理学院 路风 蔡莹莹

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　　第一章导论从彩电工业遭遇技术替代危机看中国技术政策的教训
　　无论三种典型情况之间存在什么样的差异，中国工业发展的实践都充分证明了一个重大主题——主导了30年中国技术政策思维的“三段式”逻辑存在问题，理由有二：
　　第一，“三段式”政策完全忽视了自主研发对于学习外来技术的关键作用。中国作为一个工业化的后进国家，不仅过去、现在甚至未来都存在着吸收、利用和“引进”外国技术的需要，但“三段式”思维从政策上把“引进国外先进技术”规定为惟一的技术来源，同时却没有对自主开发的要求和鼓励，其实质是以为可以通过购买和使用就会自动掌握“技术”。30年的实践证明，没有一个中国工业能够从“引进外国先进技术＋国产化”的阶段走到“自主开发”的阶段，其原因不是出在是否需要引进外国技术上，而是出在放弃自主开发上。自主开发的能力只能在自主开发的实践中生成和成长，不可能在使用外国技术的过程中获得，也不会是引进的直接结果。
　　第二，“三段式”政策完全忽视了技术变化的可能性和常态性。这种政策思维暗含着一个前提：外国的技术一定先进，而中国的技术一定落后。因此，“三段式”政策的全部内容就是以引进现有的外国技术作为发展工业的途径，并以实现对这些技术的国产化作为政策目标，却从来没有给技术变化以及如何应对技术变化留下思考和政策空间。这种思维从政策上就排除了中国工业通过技术创新进行竞争的选择，而把价格和成本的竞争当作惟一的手段——静态“比较优势”。但正如熊彼特的著名论断所言：“在资本主义现实中，不是那种教科书式的竞争（即价格竞争——引用者注）起作用，起作用的是来自新商品、新技术、新供应来源、新型组织的竞争（即创新竞争——引用者注）——它主宰着成本或质量的决定性优势，它所冲击的不是现存企业的边际利润和产量，而是它们的基础和生命。这种竞争比起另一种竞争更有效力，就像大炮狂轰与徒手推门之间相比……”（Schumpeter,1975/1942,p.84）。因此，中国彩电工业遭遇技术替代危机的经验，无非是从又一个角度证明了“三段式”思维及其政策存在问题。
　　“三段式”政策的逻辑是直线式思维，其要害在于把技术看作是可以在不同主体之间自由移动的物品，无视技术能力只能来自学习过程，并因此而排除了自主从事产品和工艺开发对于掌握技术并推动技术进步的关键作用，反而因为看不到自己能力成长的前景而产生了只能跟随的宿命错觉。
　　总结历史教训之所以必要，就是因为这些教训对于今天中国技术进步和产业升级的政策和战略是关键性的，决定着中国发展平板显示器这种高技术工业的前途。必须指出，虽然彩电工业遭遇的技术替代危机已经使发展平板显示器工业的重要性得到普遍共识，但在今天关于如何发展TFT-LCD工业的问题上，经过媒体放大并广泛流行的看法仍然延续了“三段式”的思维，具体有几种表现形式：
　　——一种很流行的看法是把中国发展TFT-LCD工业的希望寄托在国外转让生产线（最新的说法是“高世代”生产线）甚至国外企业在华设厂上。这种看法与当年主张通过“引进技术”发展轿车和彩电工业的思路没有什么本质不同，所以它也仍然不能解释从购买生产线转变成为主动参与技术进步的机制是什么。
　　——有一种看上去与上述流行看法截然相反的“激进”看法：因为境外企业不可能把最先进的技术转让给中国，所以引进（任何一代）生产线都必然意味着落后（未投产已落后两代半）。虽然这种“愤世嫉俗”的看法最后会说一句“自主开发”，但语焉不详，并没有指出在平板显示技术的源头只能来自国外的条件下，中国发展这个工业的现实途径是什么。
　　——还有一种看上去是“跨越式”的观点：由于TFT-LCD工业已经成熟，所以中国已经没有赶上或可以通过引进来满足眼前需要的希望了，中国应该跨过TFT-LCD的阶段去发展更新的显示技术，如LED或OLED什么的。
　　但这种看法完全忽视了技术进步的产业基础，忽视了缺少TFT-LCD工业基础也不可能在更新的显示技术获得成功。
　　上述三种看法，无论从表面上看存在多么大的不同，却有着对“技术”的共同理解——把技术等同于有形设备或产品（如液晶面板工业的生产线），并因此而在思维中缺失了“能力”、“学习”、“知识积累”等对于技术进步的决定性因素，所以它们都仍然不过是直线式思维的不同表现而已。
　　面对TFT-LCD这样技术进步速度极快的工业，如果在其发展上采取直线式思维，就会导致政策思维的混乱。这些混乱在媒体的报道和评论中比比皆是。例如，一家媒体在报道“液晶热”时称：“跳出低世代生产、布局高世代项目，已是中国平板显示产业及彩电业升级转型的目标”。显然，这个说法把“低世代线”和“高世代线”截然分开，好像两者之间没有什么关系，却无视两者之间的技术一脉相承。其实，这个说法只不过反映了中国只能依靠国外转让生产线的看法：由于中国企业拥有的“低世代线”的技术水平不够，所以发展这个工业仍然只能寄希望于国外企业转让高世代线。
　摘编自《战略与能力———把握中国液晶面板工业的机会》课题报告