企业合规管理是我国企业可持续发展的基石，是企业防范合规风险、创新发展、提升竞争力的重要保障，也是我国国家治理体系和治理能力现代化的一个重要组成部分。12月26日，由中国工业经济联合会主办，中国贸促会商事法律中心、中国工业报社、中国工业经济联合会企业权益保护智库承办，深圳市知识产权联合会、深圳大学知识产权学院、华裔律师事务所、金龙机电股份有限公司协办的2021中国企业权益保护高峰论坛在深圳成功举行。
领导与嘉宾合影 毛志亮 摄
本次论坛围绕“企业合规与权益保护”这个主题，交流了新时代背景下如何做好企业合规管理、优化企业合规管理体系等现实议题，吸引了最高人民检察院、国务院国资委、国家市场监督管理总局、全国工商联、中国贸促会等有关部门负责同志及企业界、法律界和学术界等相关人士近200人参会。中国工业经济联合会党委书记、执行副会长兼秘书长熊梦，最高人民检察院法律政策研究室副主任郭立新，国务院国资委政策法规局一级巡视员、副局长衣学东，国家市场监督管理总局法规司副司长孔丽英，全国工商联研究室主任涂文，中国贸促会商事法律中心副主任、全国企业合规委员会副秘书长张顺，深圳市政协原副主席徐友军等领导与嘉宾出席会议并致辞。
中国工业经济联合会党委书记、执行副会长兼秘书长熊梦致辞 毛志亮 摄
熊梦代表会议主办方致辞表示，合规管理是企业权益保护的必由之路和关键举措，之所以把会议选择在深圳举办，一是深圳率先打造全国全面推进合规管理体系标准实施示范城市；二是深圳是享有盛誉的创新之都，便于我们来探讨创新性的工作。中国工业经济联合会发挥跨行业、跨领域、跨国际汇聚产业和专家资源的独特优势，长期致力于制造强国建设、网络强国建设、数字中国建设，“一带一路”建设，军民深度融合发展。以数字化智能化、产业链供应链、碳达峰碳中和、内循环外循环、军转民民参军等为主要工作方向。
本次论坛聚焦当前企业合规建设中的热点话题，设置了企业合规管理体系建设与运行，企业权利保护与合规管理，企业形式合规治理与合规不起诉制度研究等若干个分问题。为此，熊梦提出四点意见：一要充分认识到企业合规的必要性和紧迫性；二要建立长久有效的合规机制；三要切实提高经营者的合规意识和合规管理水平；四要加快构建有中国特色的企业合规理论体系。
最高人民检察院法律政策研究室副主任郭立新致辞 毛志亮视频截图
郭立新提到，2021年6月，高检院联合司法部和全国工商联等八部门，共同印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见》。几个部门共同成立了第三方监督评估机制管委会，组建了国家层面的第三方机制专业委员库和7个试点地，签发了省级第三方监督评估机制的规范性文件，上海、江苏、浙江共同探索异地合规机制，努力打造企业合规异地协作的长三角样板。各试点地区积极的将改革试点工作与认罪认罚、从宽、清理挂案、检察听证、“我为群众办实事”等紧密结合，用办案的实际体现改革的成效，防止不当办一个案件，垮掉一个企业。当然也不能让合规改革成为涉案企业无条件的免罚金牌，该严则严。
郭立新强调，下一步高检院还要加强研究和指导，进一步加大办案工作的指导力度，常态化发布实用第三方机制的企业合规典型案例，进一步加快推进常见合规考察标准的研究制定工作，及早的印发指导方案，还要强化对第三方机制的监督管理，组织开展对试点地区的巡回检察工作，同时加强对立法问题的研究，共同为推动建立中国特色现代企业规制司法制度，坚持和发展中国特色社会主义贡献智慧和力量。
国务院国资委政策法规局一级巡视员、副局长衣学东致辞 毛志亮 摄
衣学东表示，习近平总书记多次强调社会主义市场经济就是法治经济，企业只有在强化合规意识，才能行稳致远。企业作为重要的市场主体，依法合规经营管理水平，不仅关乎自身稳健发展，很大程度上也关系着市场经济的良性运行。落实党中央决策部署，国务院国资委明确提出了打造治理完善，经营合规，管理规范，守法诚信的法治央企目标，将强化合规管理作为重要内容。
国家市场监督管理总局法规司副司长孔丽英致辞 毛志亮 摄
孔丽英表示，中央提出2035年远景目标，到2035年我国基本建成法治国家、法治政府、法治社会，基本实现新兴工业化，建成现代化经济体系，实现社会安定和谐。全面依法治国是正在推进的四个全面战略布局之一，全面依法治国是一个庞大的系统工程，就是要求任何自然人、法人或社会组织都必须在宪法、法律范围内活动。把宪法法律作为行为准则，行使权利，履行业务或职责。企业合规管理就是要在这样的大背景下进行，亿万个企业作为全面依法治国系统中的子系统，必然要做到学法知法、遵法、用法、守法，“十四五”时期是开启全面建设社会主义现代化国家新征程的第一个五年，此次论坛为起好步开好局发挥了助力作用，十分珍贵。
企业只有推进合规管理，企业从业者强化法律意识，依法治理依规治理，规范行为，逐步形成办事依法，遇事找法，解决问题靠法的良好习惯，自觉抵制违法行为，才能降低自身违法风险，才能确保企业行稳致远，合法权益才能得到保障。
全国工商联研究室主任涂文致辞 毛志亮 摄
涂文表示，合规是现代企业治理能力的重要标志，是对企业合法权益的最好保障。合规治理是企业防风险，谋长远，构建良好市场生态的强基之举，推进企业合规改革，是持续激发市场主体活力的法治保障，忽视合规建设，就会使企业陷入违法陷阱，甚至滑入犯罪的深渊，企业家多年努力，可能毁于一旦。涉案企业合规改革第三方监管是关键，需要行政部门和司法机关以及执法部门、专业中介等多类主体共同参与，涉及法律、财会、税务、审计、生态环境、知识产权等行业监管多个领域。要想发挥好第三方机制的作用，就需要各部门各方面进一步树立系统整体协同理念，加强沟通联系，加强整体联动，形成联系协作监管的强大合力。
中国贸促会商事法律中心副主任、全国企业合规委员会副秘书长张顺致辞 毛志亮 摄
张顺认为，企业合规师应运而生，从人才保障方面为企业合规注入发展的不竭动力。今年3月18日，中国贸促会商法中心申请了企业合规师新职业，由人力资源保障部、市场监管总局和国家统计局三部门联合发布。企业合规师作为专业技术的新职业，正式进入了中华人民共和国职业分类大典，此举引起了社会各界的广泛关注，由最高人民检察院牵头发布的关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制。欢迎更多的行业和组织积极参与到企业合规师和国家新职业的建设当中，共同推动企业合规师在我国健康持续快速发展。
深圳市政协原副主席徐友军致辞 毛志亮 摄
徐友军表示，合规师除了懂法律法规，还要对产业和行业的管理了如指掌。做企业合规师，要有一个很强的沟通能力。包括跟监管部门以及公检法和税务以及工商部门要了解很多你这个领域中的新的规范的立法意图和处罚标准，你要很熟悉，不是搞个人关系，而是把监管部门的一些思路和想法搞清楚。企业合规师是大势所趋，尤其是我们外向搞开放，我们深圳也好，不光是国内市场，国际市场也很宽泛和广大，这样我们合规管理才是长久之计，这方面我们有很多的教训，所以我觉得合规管理是我们未来的一个很重要的工作，是我们企业做大做强走向国际占领各种高端产业的必由之路。
中国工业报社党委书记、社长徐金宝主持论坛 毛志亮 摄
本次论坛开幕式由中国工业报社党委书记、社长徐金宝主持。开幕式后，以“企业合规管理体系建设与运行”“行政监管合规与强制合规义务实施”“国际企业合规管理的现状与发展趋势”“中国企业在合规管理中的实践与经验教训以及解决方案”“企业刑事合规治理与合规不起诉制度”“企业权益保护与合规管理”为主题的六大议题演讲依次进行。来自中国政法大学、深圳大学、中国贸促会商事法律中心、深圳市司法局、深圳市市场监督管理局、美国德杰律师事务所、北京中策律师事务所、蚂蚁集团、正泰集团、金龙机电股份有限公司等院校、法院、律所、企业的代表，分享了各自精彩的观点。
华商律师事务所主任高树主持议题一 毛志亮 摄
华商律师事务所主任高树主持了以“企业合规管理体系建设与运行”为题的议题一。中国贸促会商事法律中心副主任、全国企业合规委员会副秘书长张顺，深圳市企业合规建设的实践与探索，深圳市司法局党委委员、深圳市律师行业党委专职书记曹海雷，企业合规及价值探究，深圳大学二级教授、博导、知识产权学院院长黄亚英，蚂蚁集团高级法务专家何笃丰，分别发表演讲。
中国贸促会商事法律中心副主任、全国企业合规委员会副秘书长张顺发表演讲 毛志亮 摄
张顺围绕“企业合规师新职业的产生与发展”进行了分享。他提到，各级政府推进企业合规的力度不断加大；国家发展规划和纲要提出企业合规要求，从战略层面为企业合规指明了方向；个人信息保护法再次将合规以法律义务的形式写入国家法律；企业合规师应运而生，从人才保障方面为企业合规注入发展的不竭动力。
深圳市司法局党委委员、市律师行业党委专职书记曹海雷发表演讲 毛志亮 摄
曹海雷表示，深圳市委、市政府高度重视合规体系建设，深圳市司法局根据深圳市委、市政府的统一要求部署，着力在合规体系建设方面发力，做了一些具体的工作。从而努力在合规体系方面，闯出一条具有深圳特色的合规建设的新路子，为全国企业合规提供深圳的经验，发挥深圳的示范引领作用。
深圳大学二级教授、博导、知识产权学院院长黄亚英发表演讲 毛志亮 摄
黄亚英认为，企业合规“合”的不是所有的“法”和所有的“规”，企业合规是关于遵守和执行涉及企业的行政和刑事两类法规的专制度和机制。
企业合规就像知识产权制度一样，它是一种专门的制度，是人类社会执法和司法文明的成果。而“大合规”本身不仅无法成为专门的制度，而且还掩盖了企业合规制度的实质内涵，使得企业无所适从，好经容易念歪。有必要正本清源，探究企业合规的真谛。
蚂蚁集团高级法务专家何笃丰发表演讲 毛志亮 摄
何笃丰认为，我们应该从广义的角度理解合规，包含了企业资产的风险控制，也包括了知识产权创作和运营以及保护。
中国工业经济联合会企业权益保护智库秘书长，中国知识产权法学研究会副会长、外交学院法学教授金克胜主持议题二 毛志亮 摄
中国工业经济联合会企业权益保护智库秘书长，中国知识产权法学研究会副会长、外交学院法学教授金克胜主持了“行政监管合规与强制合规义务实施”为题的议题二。深圳市市场监督管理局知识产权保护处处长曾尧东，中国政法大学教授、中国政法大学法治政府研究院院长赵鹏，和创时代公司总经理杨薇，分别发表演讲。
深圳市市场监督管理局知识产权保护处处长曾尧东发表演讲 毛志亮 摄
曾尧东认为，企业合规根本的目的就像我们论坛的主题“为了实现和保护企业的合法权益”。关键词核心点是企业主体，包括主体的责任也应当是企业。我们的根本目的是为了实现企业的价值，实现维护企业合法权益的根本目标。希望企业界在重新认识什么是企业合规，不要当作政府的监管，当作追求实现企业本身价值的内生动力去理解。
中国政法大学教授、中国政法大学法治政府研究院院长赵鹏发表演讲 毛志亮 摄
赵鹏认为，未来行政机关在推动企业合规体系建设当中需要：第一要坚持依法行政，需要通过人民代表大会和立法程序对企业合规义务范围进行决断；第二是理解产业的自我逻辑，确保合理行政，科学监管；第三要引导企业建立合规体系和合规文化，以及建立与创新体制相适应的包容审慎的合规监管体系。
和创时代公司总经理杨薇发表演讲 毛志亮 摄
杨薇主要从企业人力资源管理；管理外部经营主体的合规风险；管控企业财务风险；推动企业使用电子印章签署合同等方面对“企业行政合规监管与数字化合规建设”进行了分享。
深圳市知识产权联合会副秘书长王振主持议题三 毛志亮 摄
深圳市知识产权联合会副秘书长王振主持了以“国际企业合规管理的现状与发展趋势”为题的议题三。国家市场监督管理总局反垄断局处长赵莉莉、美国德杰律师事务所北京代表处管理合伙人王旸、深圳市跨国企业合规管理研究院副院长刘振东，分别发表演讲。
国家市场监督管理总局反垄断局处长赵莉莉发表演讲 毛志亮 摄
赵莉莉表示，近年来，中国企业国际化经营步伐不断加快，境外投资并购和业务活动明显增多，企业反垄断合规风险不断地增加，合规需求日益增长。为了引导中国企业建立和加强境外反垄断合规管理制度，保障经营者在境外的合法权益，市场监管总局今年制定发布了企业境外反垄断合规指引，这个指引具有强调指导服务、坚持问题导向、注重延续衔接等三方面特点。
美国德杰律师事务所北京代表处管理合伙人王旸发表演讲 毛志亮 摄
王旸认为，中国企业在海外会面临三类合规问题：一是企业有进出口产品、商业合作等海外的生意；二是有收购成熟的海外企业，投资一些少数股权或直接在海外市场进行投资新设公司开发业务等海外的投资企业；三是中国企业在海外的上市和融资等。
深圳市跨国企业合规管理研究院副院长刘振东发表演讲 毛志亮 摄
刘振东表示，原来更多是中国企业建立合规体系应对国际上的挑战，但实际上，合规不仅是应对国际需求，更多是适应国内的要求，企业应加强自我管理，建立合规体系，保证其能够有效或合法合规的向前发展。
中国工业报社社长助理、新媒体总监谷艳娇主持议题四 毛志亮 摄
中国工业报社社长助理、新媒体总监谷艳娇主持了以“中国企业在合规管理中的实践与经验教训以及解决方案”为题的议题四。正泰集团法务合规部总经理李嘉，中国信息通讯研究院知识产权中心主任、中国互联网协会知识产权工作委员会秘书长李文宇，北京中策律师事务所主任梁强，金龙机电股份有限公司企业发展部总监黄露露，分别发表演讲。
正泰集团法务合规部总经理李嘉发表演讲 毛志亮 摄
李嘉认为，企业合规不仅要关注企业内部体系的搭建和完整性，同时也要关注沟通渠道的建立，这样才能更好地保护企业权益。
中国信息通讯研究院知识产权中心主任、中国互联网协会知识产权工作委员会秘书长李文宇发表演讲 毛志亮 摄
李文宇指出，企业在个人信息保护合规方面，有着和其他专项合规管理不一样的地方。首先个人信息保护合规具有强制性强，其次个人信息保护合规具有体系完整性的要求，最后个人信息保护合规要预防、纠正和救济相兼顾。总体来看，通过个人信息保护的合规，企业在有关责任方面从较重的应然责任转化为较轻的实然责任。
北京中策律师事务所主任梁强发表演讲 毛志亮 摄
梁强表示，广义的行政合规应该是指企业根据法律法规和各种规范性文件，结合企业自身的实际情况，制定出一整套管理制度并加以实施，以保障企业健康有序发展，主要目的是为了防范企业在经营过程当中发生各种纠纷风险。
金龙机电股份有限公司企业发展部总监黄露露发表演讲 毛志亮 摄
“法律法规的变化，还有人们商业道德价值观的变迁，使企业的行为产生了不合规的风险。”黄露露说，所以企业建立合规管理体系的目的是为了持续的预防应对合规风险，形成合规文化。
中国工业经济联合会企业权益保护智库副秘书长柴京利主持议题五 毛志亮 摄
中国工业经济联合会企业权益保护智库副秘书长柴京利主持了以“企业刑事合规治理与合规不起诉制度”为题的议题五。最高人民检察院检察理论研究所所长谢鹏程，深圳市人民检察院第二检察部主任刘山泉，北京律师法学研究会会长、一级律师、博士生导师徐家力，分别发表演讲。
最高人民检察院检察理论研究所所长谢鹏程发表演讲 毛志亮视频截图
谢鹏程认为，从国家和社会的角度来观察的话，企业开展合规管理，提高了自身的竞争能力，保证了自己经营活动的合法性，维护了经济秩序，提升了自己的经验水平。
深圳市人民检察院第二检察部主任刘山泉发表演讲 毛志亮 摄
刘山泉介绍，深圳是最高检第一批第二批企业合规试点地区，深圳检察机关结合工作实际，确定“五个一”企业合规检察试点模式。探索合规互认的模式，“我们跟中院签定了认定的意见，将深圳两级检查机关正在试点企业合规相关内容，潜入到认罪认罚从宽处理的制度，我们认为这是对企业合规试点工作很有利的促进和完善，也是深圳推进合规试点工作有效保障。”他说。
北京律师法学研究会会长，一级律师，博士生导师徐家力发表演讲 毛志亮 摄
徐家力提到，律师在服务企业当中一定要把合规作为企业法律服务增强企业活力的重要的节点，千万不要让老板觉得你是法律顾问，合规管理是不是要另收钱？律师要在企业合规管理中能够创造企业价值、社会价值和政治价值，渗透到整个企业经营活动当中，达到几方共赢，使合规工作更上一层楼。
中国工业报社副社长吴金慧主持议题六 毛志亮 摄
中国工业报社副社长吴金慧主持了以“企业权益保护与合规管理”为题的议题六。北京知产宝网络科技发展有限公司董事长张璇，新浪集团法务部总经理谷海燕，华商林李黎（前海）联营律师事务所执行合伙人王寿群，分别发表演讲。
北京知产宝网络科技发展有限公司董事长张璇发表演讲 毛志亮 摄
张璇认为，合规分四层，最底层肯定要合法，法律是底线，突破了就不用谈合规了；二是内部的规则，也就是企业内部有一些自己定的规则很重要，比法律要高一点。三是公序良俗，可能比企业内部规则的制定要更加宽泛一点；四是在合规最上层和最外延是有企业社会责任显现的。
新浪集团法务部总经理谷海燕发表演讲 毛志亮视频截图
谷海燕表示，新时代数据合规治理的挑战，对于积极拥抱数字时代的互联网企业而言，是提升其行业竞争力的机遇，只有立足长远，企业合规改革带来的阵痛才能换来新的产业价值。
华商林李黎（前海）联营律师事务所执行合伙人王寿群发表演讲 毛志亮 摄
王寿群认为，深圳在合规建设方面，虽然也是这两年开始的，但是已经取得非常丰硕的成果。特别是，今年8月份发布的合规推进文明体系建设的意见，对城市合规体系建设进行了良好地探索，从政府合规、企业合规、行业合规、个人合规等四个维度列了很多的举措，对深圳率先建设合规示范区有非常大的指引效果。
会议以线上线下相结合的方式进行，中国工业报社微信官方直播间、视频号、抖音号进行了现场直播，累计近9万人次观看了论坛直播。（毛志亮）
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