中国工业报记者 余娜
3月15日，证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》四项文件，部署资本市场监管工作。
在当日下午举行的国务院新闻办公室新闻发布会上，中国证券监督管理委员会副主席李超介绍，为深入贯彻落实中央金融工作会议精神，按照国务院有关工作部署，证监会会同有关方面，经过认真调查研究，听取各方意见，制定出台了四个文件。一是关于严把发行上市准入关，从源头上提高上市公司质量的意见。二是关于加强上市公司监管的意见。三是关于加强证券公司和公募基金监管，加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见。四是关于落实政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，全面加强证监会系统自身建设的意见。
“这次出台的相关文件是一个有机整体，从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面系统性提出政策措施。”李超说。
一是关于严把发行上市准入关的意见。这一文件着眼于从源头提高上市公司质量，全面从严加强对企业发行上市活动的监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，共包括8项政策措施。主要是：严把拟上市企业申报质量、严禁以圈钱为目的盲目谋求上市、过度融资，对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为，及时依法严肃追责。压实中介机构“看门人”责任，建立常态化滚动式现场监管机制。突出交易所审核主体责任，严密关注拟上市企业是否存在上市前突击“清仓式”分红等相关情形，从严监管高价超募。
二是关于加强上市公司监管的意见。这一文件着眼于推动上市公司提升投资价值和加强投资者保护，围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题提出了18项措施。主要包括：推动构建资本市场财务造假综合惩防体系，提高“穿透式”监管能力，努力实现业绩穿透、数据真实。将减持与上市公司破净、破发、分红等适当挂钩。责令违规主体购回违规减持的股份并上缴价差。加强现金分红监管，增强投资者回报。压实上市公司市值管理主体责任，推动优质上市公司积极开展股份回购。
三是关于加强证券公司和公募基金监管方面的意见。这一文件聚焦于校正行业机构定位、促进其功能发挥、提升专业服务能力和监管效能。共包括25项政策举措，主要是：督促行业机构端正经营理念，把功能性放在首要位置。坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、炫富等不良风气。切实加强从业人员管理和廉洁从业监管。配合相关主管部门持续完善行业机构的薪酬管理制度等。
四是关于加强证监会自身建设的文件。加强自身建设是证监会全面履行监管主责主业，推动资本市场高质量发展的重要组织保证。这一文件突出严字当头、直面问题、刀刃向内，坚持以自我革命引领自身建设，推动证监会系统全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展，明确了三方面措施。第一，突出政治过硬，坚持和加强党对资本市场的全面领导。第二，突出能力过硬，着力打造堪当重任的监管干部队伍。第三，突出作风过硬，把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去，从严从紧整治政商“旋转门”，重拳纠治“四风”顽疾，持续保持惩治腐败的高压态势。
“这次证监会就严把发行上市准入关，出台了专门文件，坚持问题导向，提出若干条措施。这些措施有些是对我们过往行之有效做法的一个强化，也有一些是新的安排，核心就是要让发行监管的链条更加坚固，监管更加严格，板块功能更加突出。”首席风险官、发行监管司司长严伯进表示，“拟上市企业要树立正确的‘上市观’，现代企业制度要有效运行，对信息披露的质量要承担起第一责任。中介机构要履行好‘看门人’职责，充分运用资金流水核查等方式确保财务真实性。交易所要承担起审核主体责任，强化对拟上市企业的审核力度，严格监管高定价超募。证监会也将抓好建制执制和统筹协调，大幅提高现场检查比例，深化跨部委监管协作，对于出现欺诈发行等违法违规情形的要进行全链条回溯和问责。”
如何发挥好资本市场功能作用，更好服务新质生产力？对此，李超表示，要从源头上，即IPO方面提升对新质生产力的包容性、适应性和精准支持力度。与此同时，对已经发行上市的，利用好资本市场并购重组、股权激励等工具，促进新质生产力这些上市公司更好发展壮大。此外，还将进一步健全多层次资本市场体系，包括创投基金等方面，持续提升服务新质生产力发展质效。
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